Asesoría
Consultoría empresarial
Orientación estratégica para afrontar retos y aprovechar oportunidades de crecimiento.
Más informaciónAUDITORÍA Y ASEGURAMIENTO
Auditorías de cumplimiento
Verificación sólida de que sus operaciones cumplen estrictamente los mandatos regulatorios.
Elimine automáticamente el riesgo regulatorio
Operar en un sector muy regulado significa que un solo incumplimiento puede provocar el cierre de operaciones, multas elevadas o pérdida de licencias. Ya se trate de normas de la SEC, subvenciones federales especializadas u organismos sectoriales estrictos, la confianza interna no basta: necesita pruebas independientes.
SMAART Company realiza auditorías exhaustivas de cumplimiento. Nuestra división de aseguramiento somete a prueba sus controles internos, verifica los requisitos legales y emite informes formales que validan la solidez legal de sus procesos operativos.
Directrices principales
Eliminación de riesgos
Protección de licencias
Disciplina operativa
Hitos operativos
01
Definición del alcance
Definimos el marco regulatorio exacto con el que se contrastará el trabajo, desde leyes federales hasta códigos sectoriales especializados.
02
Pruebas
Nuestros auditores realizan pruebas sustantivas profundas y extraen muestras de transacciones para verificar que los controles funcionan activamente.
03
Informes
Emitimos una opinión formal de cumplimiento y una carta a la dirección que detalla las medidas exactas para corregir las deficiencias identificadas.
Servicios y resultados incluidos
Auditorías únicas (Guía Uniforme de la OMB)
Auditorías de planes de beneficios para empleados (ERISA)
Informes de cumplimiento legal para HOA y COA
Auditoría de asignación de fondos de subvenciones
Documentación del control interno (preparación para SOC)
No espere al regulador
Las inspecciones imprevistas destruyen valor. La auditoría preventiva de cumplimiento protege su empresa.
Preguntas frecuentes
Preguntas y
respuestas
Obtenga respuestas a las preguntas más frecuentes sobre auditorías de cumplimiento.
La ley federal exige que las empresas con más de 100 participantes elegibles en sus planes 401(k) o de salud presenten una auditoría independiente de las finanzas del plan al Departamento de Trabajo.
Sí. Las organizaciones sin fines de lucro que reciben financiación federal significativa están legalmente obligadas a someterse a pruebas de cumplimiento específicas denominadas auditoría única, que nuestra firma realiza regularmente.
La mayoría dura de 4 a 8 semanas desde la planificación hasta la emisión del informe. Las auditorías de planes ERISA suelen completarse en 4 a 6 semanas. Las auditorías únicas para beneficiarios de subvenciones federales duran de 6 a 10 semanas según el volumen y la complejidad de las subvenciones.
Un honorario fijo por encargo, cotizado antes del trabajo de campo según el alcance, los participantes en ERISA, el volumen de fondos federales en auditorías únicas o el marco regulatorio. Conoce el costo total antes de comenzar, sin sorpresas por horas.
Todos los papeles de trabajo, documentación de respaldo y pruebas de auditoría se guardan en nuestro entorno documental alineado con SOC, con acceso restringido al equipo asignado. La conservación cumple todos los requisitos regulatorios, normalmente un mínimo de 7 años para papeles de trabajo de ERISA y auditorías únicas.
Refuerce su cumplimiento
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Los artículos completos están en inglés.
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