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Saiba maisAUDITORIA E GARANTIA DE FIABILIDADE
Auditorias de conformidade
Verificação sólida de que as operações cumprem rigorosamente as exigências regulamentares.
Elimine automaticamente o risco regulamentar
Num setor muito regulamentado, um único incumprimento pode provocar paralisação das operações, multas elevadas ou perda de licenças. Seja nas orientações da SEC, subvenções federais especializadas ou organismos setoriais rigorosos, a confiança interna não basta: precisa de prova independente.
A SMAART Company realiza auditorias exaustivas de conformidade. A nossa divisão testa intensivamente os controlos internos, verifica requisitos legais e emite relatórios formais que validam a solidez jurídica dos mecanismos operacionais.
Orientações principais
Eliminação de riscos
Proteção das licenças
Disciplina operacional
Etapas operacionais
01
Definição do âmbito
Definimos o enquadramento exato a testar, de legislação federal a códigos setoriais especializados.
02
Testes
Os auditores realizam testes substantivos aprofundados, recolhendo amostras de transações para verificar o funcionamento ativo dos controlos.
03
Relatórios
Emitimos uma opinião formal de conformidade e uma carta à administração com medidas exatas para corrigir as fraquezas identificadas.
Serviços e resultados incluídos
Auditorias únicas (Uniform Guidance da OMB)
Auditorias a planos de benefícios dos trabalhadores (ERISA)
Relatórios de conformidade legal de HOA e COA
Auditoria da afetação de fundos de subvenções
Documentação do controlo interno (preparação SOC)
Não espere pelo regulador
Inspeções inesperadas destroem valor. Auditoria preventiva de conformidade protege a sua empresa.
Perguntas frequentes
Perguntas e
respostas
Encontre respostas às perguntas mais frequentes sobre auditorias de conformidade.
A legislação federal exige às empresas com mais de 100 participantes elegíveis no plano 401(k) ou de saúde que entreguem uma auditoria independente das finanças do plano ao Department of Labor.
Sim. Entidades com financiamento federal significativo são legalmente obrigadas a realizar testes específicos de conformidade, conhecidos como auditoria única, que a nossa empresa executa regularmente.
A maioria demora 4 a 8 semanas, do planeamento ao relatório. Auditorias ERISA concluem-se tipicamente em 4 a 6 semanas. Auditorias únicas de beneficiários federais demoram 6 a 10 semanas segundo o volume e complexidade das subvenções.
Honorários fixos apresentados antes do trabalho de campo, segundo o âmbito, participantes ERISA, volume de fundos federais nas auditorias únicas ou enquadramento regulamentar. Conhece o custo total antes de começar, sem surpresas à hora.
Todos os papéis de trabalho, documentos de suporte e provas de auditoria ficam no nosso ambiente documental alinhado com SOC, com acesso limitado à equipa atribuída. A conservação cumpre todos os requisitos regulamentares, normalmente um mínimo de 7 anos para papéis de trabalho ERISA e auditorias únicas.
Reforce a sua conformidade
Assegure que as operações cumprem todas as normas. Marque hoje uma sessão de definição do âmbito de conformidade com a SMAART.
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Os artigos completos estão em inglês.
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