Conseil
Conseil en entreprise
Des conseils stratégiques pour aider votre entreprise à surmonter les difficultés et à saisir les occasions de croissance.
En savoir plusAUDIT ET ASSURANCE
Audits de conformité
Une vérification solide du strict respect des obligations réglementaires dans vos opérations.
Éliminez automatiquement le risque réglementaire
Dans un secteur fortement réglementé, un seul manquement peut entraîner un arrêt d'activité, de lourdes amendes ou la perte d'une licence. Qu'il s'agisse des règles de la SEC, de subventions fédérales spécialisées ou d'organismes sectoriels stricts, la confiance interne ne suffit pas : il faut une preuve indépendante.
SMAART Company réalise des audits exhaustifs de conformité. Notre division assurance éprouve vos contrôles internes, vérifie le respect des obligations légales et émet des rapports formels validant la solidité juridique de vos mécanismes opérationnels.
Orientations principales
Élimination des risques
Protection des licences
Discipline opérationnelle
Étapes opérationnelles
01
Définition du périmètre
Nous définissons le cadre réglementaire exact à contrôler, des lois fédérales aux codes sectoriels spécialisés.
02
Tests
Nos auditeurs réalisent des tests substantifs approfondis à partir d'échantillons d'opérations pour vérifier le fonctionnement effectif des contrôles.
03
Rapports
Nous émettons une opinion formelle de conformité et une lettre à la direction détaillant les mesures précises pour corriger les faiblesses identifiées.
Services et résultats inclus
Audits uniques (Uniform Guidance de l'OMB)
Audits des régimes d'avantages sociaux (ERISA)
Rapports de conformité légale des HOA et COA
Audit de l'affectation des subventions
Documentation des contrôles internes (préparation SOC)
N'attendez pas le régulateur
Les inspections imprévues détruisent la valeur. Un audit préventif de conformité protège votre entreprise.
Questions fréquentes
Questions et
réponses
Trouvez les réponses aux questions les plus fréquentes : audits de conformité.
La loi fédérale impose aux entreprises ayant plus de 100 participants admissibles à leur régime 401(k) ou de santé de remettre au Department of Labor un audit indépendant des finances du régime.
Oui. Les organismes recevant d'importants fonds fédéraux doivent légalement passer des tests de conformité spécifiques appelés audit unique, que notre cabinet réalise régulièrement.
La plupart prennent 4 à 8 semaines, de la planification au rapport. Les audits ERISA prennent généralement 4 à 6 semaines. Les audits uniques de bénéficiaires de subventions fédérales prennent 6 à 10 semaines selon le volume et la complexité des subventions.
Un forfait est annoncé avant les travaux de terrain, selon le périmètre, le nombre de participants ERISA, le volume des fonds fédéraux pour les audits uniques ou le cadre réglementaire. Vous connaissez le coût total avant de commencer, sans surprise horaire.
Tous les dossiers de travail, justificatifs et éléments probants sont conservés dans notre environnement documentaire aligné sur SOC, accessible uniquement à l'équipe de mission. La conservation suit toutes les obligations réglementaires, généralement au moins 7 ans pour les dossiers ERISA et d'audit unique.
Renforcez votre conformité
Assurez le respect de chaque norme dans vos opérations. Planifiez une définition du périmètre de conformité avec SMAART dès aujourd'hui.
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